原標(biāo)題：因未勤勉盡責(zé)，國(guó)海證券被罰沒(méi)超1800萬(wàn)元，在青島有一家營(yíng)業(yè)部

來(lái)源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

近日，國(guó)海證券發(fā)布公告稱(chēng)，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)海證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。據(jù)了解，國(guó)海證券在青島有一家營(yíng)業(yè)部。數(shù)據(jù)顯示，國(guó)海證券2021年全年主承銷(xiāo)債券43家，同比減少13家。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書(shū)》主要內(nèi)容如下：根據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)海證券為山東勝通集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)勝通集團(tuán)）發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，國(guó)海證券存在以下違法事實(shí)：

2016年1月27日，國(guó)海證券與勝通集團(tuán)簽訂《承銷(xiāo)協(xié)議》，由國(guó)海證券擔(dān)任勝通集團(tuán)面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷(xiāo)商。2013年至2017年，勝通集團(tuán)通過(guò)虛構(gòu)購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)、編制虛假財(cái)務(wù)賬套，以及直接修改審計(jì)報(bào)告的方式，共計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入615.4億元，共計(jì)虛增利潤(rùn)總額119.11億元，扣除虛增利潤(rùn)后，勝通集團(tuán)各年利潤(rùn)狀況均為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說(shuō)明書(shū)存在虛假記載。國(guó)海證券作為主承銷(xiāo)商，出具的《核查意見(jiàn)》《核查報(bào)告》及《承諾函》中與上述財(cái)務(wù)信息有關(guān)的內(nèi)容存在虛假記載。

國(guó)海證券盡職調(diào)查過(guò)程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線(xiàn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)勝通鋼簾線(xiàn)）在產(chǎn)能利用率、銷(xiāo)售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線(xiàn)所提供資料與公開(kāi)數(shù)據(jù)不一致的情況；未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)勝通化工）的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線(xiàn)納稅申報(bào)材料的異常情況。

國(guó)海證券在為勝通集團(tuán)發(fā)行債券提供服務(wù)時(shí)，違反《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》（中證協(xié)發(fā)〔2015〕199號(hào)）第九條、第十條第三項(xiàng)，《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第十二條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，下同）第七條、第二十一條及2005年《證券法》第三十一條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所出具的承銷(xiāo)文件存在虛假記載。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，國(guó)海證券的上述行為應(yīng)根據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項(xiàng)的規(guī)定予以處罰。

根據(jù)國(guó)海證券違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)海證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。對(duì)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》，國(guó)海證券表示，公司將認(rèn)真總結(jié)教訓(xùn)，持續(xù)強(qiáng)化投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)質(zhì)量管控，進(jìn)一步提高投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

資料顯示，國(guó)海證券是是一家牌照齊全，涵蓋證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資、另類(lèi)投資等多元業(yè)務(wù)體系的全國(guó)性上市綜合金融服務(wù)企業(yè)。目前，公司在全國(guó)20個(gè)省級(jí)區(qū)域設(shè)有24家分公司、97家營(yíng)業(yè)部、4家子公司（國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司、國(guó)海良時(shí)期貨有限公司、國(guó)海創(chuàng)新資本投資管理有限公司、國(guó)海證券投資有限公司）。記者在國(guó)海證券官網(wǎng)查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，國(guó)海證券在青島有一家營(yíng)業(yè)部，位于市南區(qū)福州南路。

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